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科技投入统计规程(试 行)
         ( 2007-01-19 )
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第一章  总  则

 

  第一条  为规范科技投入统计口径和计算办法,准确反映我国科技发展的实力和水平,提高科技统计工作整体效率,根据《统计法》的有关规定,制定本规程。
  第二条  科技投入统计的基本任务是通过统计调查,收集全社会从事科技活动(含有关管理和直接服务)的各类人员的数量、素质及工作量,科研及其他渠道资金用于科技活动的支出及其用途、资金来源及配置等情况。
  第三条  科技投入定期的统计调查单位为独立核算的科学研究与技术开发机构(含外国公司及其他各类组织在华开办的科研机构)、科技信息和文献机构、高等学校、工业企业、建筑企业、运输邮电企业、农业及地质水利业企事业单位、医疗卫生机构等。
  第四条  科技投入统计采取年度性重点调查与全面报表、周期性滚动调查与资源清查相结合等方式收集数据。
  第五条  科技投入统计调查分别由统计、科技、教育等行政主管部门负责组织实施,统计部门负责报表制度的统一管理、全国和各地区数据的综合汇总及对外发布。

 

第二章  有关科技活动的统计界定

 

  第六条  科技活动是指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切有关的有组织的活动。为核算科技投入的需要,科技活动可分为科学研究与试验发展(R&D)、科学研究与试验发展成果应用及相关的科技服务三类活动。
  第七条  科学研究与试验发展是指在科学技术领域,为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动,包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。
  第八条  基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律,获得新发现、新学说)而进行的实验性或理论性研究,它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其成果以科学论文和科学著作为主要形成。
  第九条  应用研究也是指为获得新知识而进行的创造性研究,主要针对某一特定的目的或目标。应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途,或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径。其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。
  第十条  试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识,为产生新的产品、材料和装置,建立新的工艺、系统和服务,以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。其成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。在社会科学领域,试验发展是指把通过基础研究、应用研究获得的知识转变成可以实施的计划(包括为进行检验和评估实施示范项目)的过程。人文科学领域没有对应的试验发展活动。
工业领域的试验发展包括以下四类活动:
  (一)为研制新产品或对已有产品进行实质性改进,所从事的技术调研、技术咨询和资料准备,设计及改进设计,工装模具准备,研制和检测用仪器设备的购置、制造和安装,购置原材料、元器件、零配件、辅助材料,样机试验和检测、建立和运行试验车间,论证鉴定等活动。
  (二)为研制新工艺或对已有工艺进行实质性改进,所从事的技术调研、技术咨询和资料准备,设计及改进设计,工装模具准备,购置检测用仪器设备、原材料、辅助材料、元器件、零配件,试验检测,论证鉴定等活动。
  (三)在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本身作进一步改进所从事的相关活动。
  (四)对引进国外的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动,但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。
  第十一条  科学研究与试验发展成果应用是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置,建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用,解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。
  工业领域的工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验一般属于科学研究与试验发展成果应用活动。工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小批量试制和工业性试验内容包括:标准化、系统化、通用化试验,新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验,批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验,新技术的可靠性试验,生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验,新旧生产系统结合部技术协调试验(含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验)。
  第十二条  科技服务是指和科学研究与试验发展活动相关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用的活动,包括:为扩大科技成果的适用范围而进行的示范推广工作;为用户提供信息和文献服务的系统性工作;为用户提供可行性报告、技术方案、建议及进行技术论证等技术咨询工作;自然、生物现象的日常观测、监测,资源的考察和勘察;有关社会、人文、经济现象的通用资料的收集,以及这些资料的常规分析与整理;对社会公众的科学普及活动;为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利服务,但不包括企业为进行正常生产而开展的这些活动。

 

第三章  科技投入统计指标口径

 

  第十三条  科技活动人员:指科技活动执行单位在报告年度直接从事科技活动、以及从事科技活动的管理和提供直接服务的人员。(1)直接从事科技活动的人员包括:在独立核算的科学研究与技术开发机构,高等学校、各类企业及其他事业单位内设的研究室、实验室、技术开发中心及中试车间(基地)等机构中从事科技活动的研究人员、工程技术人员、技术工人及其它人员;虽不在上述机构工作,但编入科技活动项目(课题)组的人员;科技信息与文献机构中的专业技术人员;从事论文设计的研究生等。(2)从事科技活动管理和直接服务的人员包括:独立核算的科学研究与技术开发机构、科技信息与文献机构、高等学校、各类企业及其他事业单位主管科技工作的负责人,从事与科技活动相关的计划、行政、人事、财务、基建、物资供应、设备维护、图书资料等管理与服务工作的各类人员,不包括保卫、医疗保健人员、司机、食堂人员、茶炉工、水暖工、清洁工等间接服务人员。
  第十四条  科学家和工程师:指科技活动人员中具有高、中级技术职称(职务)的人员和不具有高、中级技术职称(职务)的大学本科及以上学历人员。
  第十五条  科技活动人员全时当量:指按科技活动人员在报告年度实际从事科技活动的时间计算的工作量(可按月计算)。一个科技活动人员在报告年度从事科技活动的实际工作时间占制度工作时间90%以上(含90%)的计为1人年;10%—90%的计为0.1—0.9人年;不足10%的不计算。一个科技活动人员一年中从事科技活动的全时当量至多为一个人年。
  第十六条  科技经费筹集额:指科技活动执行单位在报告年度从各种渠道筹集到的计划用于科技活动的经费,包括政府资金、企业资金、科技活动事业单位资金、金融机构贷款、国外资金、其他资金等。
  第十七条  政府资金:指科技活动执行单位从各级政府部门获得的用于科技活动的经费,包括科学事业费、科技专项费、科研基建费、科学基金等。
  第十八条  企业资金:指在国内注册的各类企业(含外资企业)自筹的用于科技活动的经费,不包括来自政府、金融机构及国外的用于科技活动的经费。
  第十九条  科技活动事业单位资金:指独立核算的科学研究与技术开发机构和高等学校等从事科技活动的事业单位自筹的用于科技活动的经费,不包括来自政府、企业、金融机构及国外的用于科技活动的经费。
  第二十条  金融机构贷款:指科技活动执行单位从各类金融机构获得的用于科技活动的贷款。
  第二十一条  国外资金:指中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府提供给在中国境内注册的各类科技活动执行单位用于科技活动的经费。
  第二十二条  其他资金:指科技活动执行单位从上述渠道以外获得的用于科技活动的经费,如来自民间非营利机构的资助和个人捐赠等。
  第二十三条  科技经费支出:指科技活动执行单位在报告年度实际支出的全部科技活动费用,包括来自科研渠道的经费、教育事业费、基本建设投资、技术改造投资等实际用于科技活动支出的费用。科技经费支出分为内部支出和外部支出。
  第二十四条  科技经费外部支出:指科技活动执行单位在报告年度委托其他单位或与其他单位合作开展科技项目而转拨给其他单位的科技经费,不包括外协加工费。
  第二十五条  科技经费内部支出:指科技活动执行单位在报告年度用于内部开展科技活动实际支出的费用,包括外协加工费。科技经费内部支出按用途分为日常支出和基本建设支出两类。日常支出由科技活动人员劳务费和其他日常支出两部分组成;基本建设支出由科研仪器设备费和科研土建费两部分组成。
  第二十六条  科技活动人员劳务费:指以货币或实物形式直接或间接支付给科技活动人员的劳动报酬及各种费用,包括各种形式的工资、补助工资、津贴、价格补贴、奖金、福利、失业保险、养老保险、医疗保险、工伤保险、人民助学金等。为科技活动提供间接服务人员的劳务费计入其他日常支出。
  第二十七条  其他日常支出:指用于科技活动的原料、材料、辅料、元器件、零配件、低值易耗品的费用(包括包装、运输、储存及各种杂费等);使用非基建性项目资金购买科研仪器设备等的费用;房屋租金、水电费、燃料费、维修费、科研项目前期论证费、调研差旅费、资料费、计算机服务费、印刷费、邮寄费、专题技术及学术会议费、成果鉴定费;办公费、行政管理费、人事及财务管理费等。提供间接服务人员(如司机、保安人员、炊事人员、医疗保健人员等)的劳务费按其为科技活动提供服务的时间比例分摊计入本项支出。
  第二十八条  科研仪器设备费:指基本建设投资中用于购买科研仪器和设备的经费支出。
  第二十九条  科研土建费:指基本建设投资中用于科研土建工程的经费支出,包括购置土地、建造房屋和试验场地、以及配套的仪器设备的购置和安装,或对现有建筑物和固定设施进行更新改造等的经费支出。

 

第四章  科学研究与试验发展人员及经费支出的计算办法

 

  第三十条  建立科技项目(含科研课题,下同)统计台帐,登记当年立项并展开研究工作的、以前年份立项当年仍继续进行的科技项目,包括当年完成和年内研究工作已告失败的科技项目,不包括委托外单位进行的科技项目。
  第三十一条  登记科技项目组人员的姓名、职称、学历、参与项目活动的实际工作时间、课题劳务费和工资。参与多个科技项目的人员,其从事科技活动的实际工作时间可分别在所参与的各个项目中登记,但人员属性只在为主的一个项目中登记。
  第三十二条  登记未编入科技项目组的科研管理人员和直接为科技项目服务的人员的姓名、职称、学历、从事项目管理和服务的实际工作时间及工资,登记为科技项目提供间接服务人员的实际工作时间及工资。
  第三十三条  登记项目经费的内部支出,按项目经费来源和支出用途(即课题组人员的劳务费(含工资)和其它日常支出)分类登记。
  第三十四条  由填报单位科研管理人员、项目研究人员和统计人员对登记项目的来源、活动类型、合作形式、学科、社会经济目标、服务的国民经济行业(按《国民经济行业分类与代码》(国家标准)划分到行业小类)等属性进行鉴别和标识。
  第三十五条  科学研究与试验发展人员的全时当量,由参加科学研究与试验发展项目人员的全时当量和同类项目的管理和直接服务人员的全时当量两部分相加计算。科学研究与试验发展项目人员的全时当量由参加基础研究、应用研究、试验发展项目人员的全时当量相加计算;科学研究与试验发展项目管理和直接服务人员的全时当量按同类项目人员的全时当量占全部科技项目人员全时当量的比重计算。
  第三十六条  科学研究与试验发展人员中科学家和工程师的全时当量,由参加科学研究与试验发展项目人员中的科学家和工程师的全时当量和参加这类项目的管理和直接服务人员中科学家和工程师的全时当量两部分相加计算。
  第三十七条  科学研究与试验发展人员的劳务费,由科学研究与试验发展项目经费支出的劳务费和非项目经费支出的科学研究与试验发展人员的劳务费(含工资)两部分相加计算。非项目经费支出的劳务费按科学研究与试验发展人员全时当量乘同类项目人员的平均工资计算。
  第三十八条  科学研究与试验发展的其它日常支出,由科学研究与试验发展项目的其它日常支出和应分摊的同类项目的管理、直接和间接服务费用相加计算。应分摊的费用按同类项目实际支出占全部科技项目实际支出的比重计算。
  第三十九条  科学研究与试验发展的日常支出,由科学研究与试验发展的劳务费和其它日常支出两部分相加计算。
  第四十条  科学研究与试验发展的基本建设支出,按科学研究与试验发展项目支出占全部科技项目支出的比重乘科研基本建设项目支出计算。科学研究与试验发展基本建设支出中科研仪器设备费和科研土建费,按科研基本建设支出中科研仪器设备费和科研土建费各项所占的比重计算。
  第四十一条  科学研究与试验发展的内部支出,由科学研究与试验发展的日常支出和基本建设支出相加计算。
  第四十二条  科学研究与试验发展内部支出按活动类型、社会经济目标、国民经济行业的分类支出,均按科学研究与试验发展项目相应的分类支出的比重计算。
  第四十三条  科学研究与试验发展内部支出按经费来源分为政府资金、企业资金、科技活动事业单位资金、国外资金和其他资金,此分类按科学研究与试验发展项目支出中相同来源的比重计算。
  第四十四条  科学研究与试验发展外部支出,按同类项目实际转拨外单位的经费计算。

 

第五章  科技投入汇总数据的评估

 

  第四十五条  科技经费筹集额应与财政科技拨款、金融机构科技贷款、科技活动执行单位自筹的科技经费、从国外获取的科技经费以及其他来源的科技经费大体一致。科技经费实际支出占科技经费筹集额的比重应能反映当年科技活动的完成情况。科技活动人员劳务费的平均水平应不低于同行业职工平均工资水平;科技经费内部支出中的基本建设支出应与科研固定资产投资完成额大体一致。
  第四十六条  科学研究与试验发展经费支出占科技经费支出的比重,应与科学研究与试验发展项目经费支出占科技项目经费支出的比重相当,其中计入科学研究与试验发展的管理和服务费用的支出占全部科技管理和服务费用支出的比重,也应与科学研究与试验发展项目经费支出占全部科技项目经费支出的比重相当;科学研究与试验发展经费内部支出中政府资金所占比重,应大于全部科技经费内部支出中政府资金所占比重;科学研究与试验发展人员中科学家和工程师所占比重,应大于全部科技活动人员中科学家和工程师所占比重。
  第四十七条  科学研究与试验发展经费支出中按国民经济行业分类的支出,应与按科学研究与试验发展项目经费支出中分国民经济行业支出所占比重计算的结果一致;科学研究与试验发展经费支出中各种来源的支出所占的比重,应与科学研究与试验发展项目经费支出中相应来源的支出所占的比重一致;科学研究与试验发展经费支出中按科学研究与试验发展人员的全时当量计算的人均劳务费,应高于同行业职工平均工资;科学研究与试验发展基本建设支出,应与按科学研究与试验发展项目经费支出占全部科技目经费支出的比重乘科研基本建设支出计算的结果一致;基础研究经费支出应与国家财政有关专项拨款相衔接。

 

第六章  附  则

 

  第四十八条  本规程自2000年科技统计年报起试行。
  第四十九条  本规程由国家统计局负责解释。

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